25 ноября Министерство торговли США, Бюро промышленной безопасности (BIS) объявило важное новое регулирование, в соответствии с которым вводятся более строгие меры контроля за экспортом, реэкспортом и внутренней передачей шести основных категорий товаров на рынок Пакистана. Это регулирование вступит в силу 25 декабря и представляет собой дополнительные ограничения на получение пакистанскими субъектами товаров США.

I. Контекст и политические мотивы

С момента проведения Пакистаном ядерных испытаний в 1998 году США ввели строгие лицензионные требования к отдельным Пакистанским субьектам, связанным с ядерной или ракетной деятельностью. В настоящее время в список субъектов включено 162 Пакистанских субьекта. Организация по экспортному контролю (BIS) в результате длительных дилigentных проверок установила, что ряд Пакистанских компаний и их агенты активно ищут шесть категорий определенных товаров, которые имеют важные двойные назначения и могут использоваться в чувствительных областях, таких как ядерная разработка.

Заместитель министра торговли по промышленности и безопасности Алан Ф. Эстевес отметил: ?Мы часто проводим расследования по всему миру в связи с проблемами транзита. Сегодняшние меры контроля укрепят нашу национальную безопасность и усложнят пакистанским организациям получение этих товаров из США?. Это заявление показывает, что одним из приоритетов правительства США в рамках проверки соблюдения экспортных норм является предотвращение попадания этих товаров через посредников в конечном итоге к чувствительным применениям.

II. Область новых мер по контролю за экспортом

Конкретно регулируемые товары в рамках данного случая перечислены в перечне экспортного регулирования номенклатуры коммерческого регулирования (ECCN) под номерами 1B999, 2A992, 2B999, 3A992, 3A999 и 6A996. В число регулируемых товаров специально входят следующие изделия:

1. ускорители частиц (Particle accelerators)
2. Некоторые нержавеющие или сплавные трубы и клапаны (Certain stainless or alloy pipes and valves)
3. Некоторые насосы и сварочные аппараты (Certain pumps and welders)
4. Осциллографы (Oscilloscopes)
5. Хроматографы и спектрометры (Chromatographs and spectrometers)
6. Магнитометры (Magnetometers)

Эти товары в основном относятся к высокотехнологическим приборам и промышленному оборудованию, обладают двойным назначением, могут использоваться как для обычных промышленных или научных исследований, так и для ядерных активностей.

Три、Требования к лицензии и рекомендации по соблюдению требований

Согласно новым правилам при экспорте, повторном экспорте или внутренней передаче этих товаров в Пакистан теперь необходимо получать лицензию на экспорт от BIS. BIS будет осуществлять строгую проверку этих заявок на основе национальных интересов и внешней политики США, чтобы гарантировать, что эти ключевые двойного назначения товары не будут использоваться в целях, противоречащих интересам США.

к?Внешняя торговля?Для предприятий и соответствующих экспортеров необходимо обратить особое внимание на следующие моменты:

1. Проверить классификацию ECCN продукта：Экспортеры должны тщательно проверить номера классификации экспортного контроля своих экспортных товаров, чтобы убедиться, относятся ли они к контролируемым предметам по новым правилам. Если они относятся, экспортеры должны незамедлительно сотрудничать с отделом соблюдения норм и подготовить документы для подачи заявления на лицензию.
2. Усиление процесса тщательного соблюдения долга при разведке ( enhanced due diligence process)：Экспортеры должны усилить процедуры дилigentного исследования фона клиентов и цепочки сделок, особенно в отношении сделок с Пакистаном. Необходимо убедиться, что покупатель и его конечные пользователи не входят в перечень субъектов, а также обладают надёжным кредитным рейтингом.
3. Подавайте заявление на лицензию вовремя：По плану экспорта, касающемуся этих контролируемых товаров, предприятия должны заранее подготовить соответствующие документы и подать заявление на лицензию в BIS (Бюро промышленной безопасности), чтобы избежать задержек в экспорте из-за сроков рассмотрения заявления на лицензию.

Четвертый раздел: Контроль соблюдения норм и управление рисками в торговле

Такие меры экспортного контроля отражают высокую озабоченность правительства США относительно региональной безопасности и нераспространения. Для экспортеров своевременное понимание и соблюдение соответствующих правил не только позволяет избежать рисков неконформизма, но и способствует сохранению положительного репутации предприятий в глобальной цепочке поставок.

Помимо подачи заявления на лицензию, экспортеры могут снизить риск несоответствия требованиям с помощью следующих мер:

• Создание внутренней системы соблюдения требований：Установить специальный отдел по соблюдению экспортного регулирования, чтобы обеспечить, что все вовлеченные сотрудники хорошо знакомы с нормами экспортного регулирования и соблюдают их.
• Обучение сотрудников：Особенно сотрудники отделов продаж, логистики и соблюдения норм должны регулярно проходить обучение по вопросам регулирования экспорта, чтобы обеспечить соблюдение требований.
• Сотрудничество с юридическими консультантами：При возникновении сложных сделок или неясностей в понимании политики рекомендуется проконсультироваться с профессиональными юридическими консультантами по торговой комплаенсу, чтобы получить ясные рекомендации.

V. Заключение

Строгие меры экспортного контроля, введенные США в отношении Пакистана на этот раз, в основном обусловлены стремлением предотвратить попадание чувствительных товаров в сферу ядерной разработки. Для экспортеров понимание этих требований соответствия и их строгое соблюдение в практической деятельности являются важными средствами преодоления вызовов международной торговой комплаенс. Особенно это касается экспортеров, занимающихся товарами двойного назначения, которым необходимо уделять особое внимание соблюдению нормативных требований, чтобы избежать нарушения законов и соответствующих санкций.